Excellence Réglementaire

EXCELLENCE REGLEMENTAIRE

        L’excellence réglementaire est aujourd’hui au cœur des actions de notre équipe pour mettre en conformité nos clients face à l’augmentation constante des exigences des régulateurs mondiaux. Dans la phase d’anticipation, de contrôle ou de récupération des dispositifs, nos experts interviennent de la définition des politiques à leur mise en œuvre en central ou au sein des équipes opérationnelles.

LES ENJEUX

  • Assurer les intérêts de l’entreprise et protéger ceux des clients
  • Respecter les textes et minimiser les risques opérationnels et de non-conformité
  • Standardiser et optimiser les dispositifs et processus réglementaires

Connaître Son Client

Politique d’acceptation des clients / Procédures d’identification des clients / Surveillance des transactions / Gestion des risques

AML-CFT – Pénalités Financières

Consultation de la liste noire / Analyse des données / Vérification de la conformité / Gestion du statut et interaction

Protection Des intérêts Des clients 

Sécuriser la commercialisation de nouveaux produits et transactions / Renforcer et gérer les contrôles d’adéquation et de conflits d’intérêts / Contrôler sa gestion des sinistres / Assurer le bon niveau d’information des clients.

Risque Opérationnel

Construire votre cadre organisationnel, fonctionnel et opérationnel / Développer votre base d’incidents historiques et potentiels avec leurs caractéristiques / Cartographier et évaluer vos risques / Mesurer et piloter votre système de gestion des risques à partir d’indicateurs pertinents.

Contrôle Permanent

Adaptez votre gouvernance à votre organisation / Répartissez vos niveaux de contrôle / Créez votre plan de contrôle et optimisez vos processus d’escalade et vos recommandations / Maintenez un reporting interne et externe / Tirez parti des défaillances identifiées / Partagez les analyses et les résolutions

Audit Interne

Développer votre méthodologie et les outils pour les projets sur site / Centraliser l’exhaustivité des résultats et des recommandations (internes et externes) / Construire un système de gestion et de traçabilité / Créer votre plan pérenne d’évaluation / Mesurer la viabilité du ROI